【读财报】券商合规透视：40余家被罚 履职失责、合规疏漏成为监管重点

新华财经北京6月9日电 新华财经和面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息，对2026年1-5月券商行业违规处罚案例及数据进行梳理，处罚公示主体涵盖中国人民银行及其分支机构、证监会及各地证监局。

统计数据显示，2026年1-5月累计有40余家证券公司受到监管处罚（不含个人罚单，下同），违规问题集中体现为业务履职未勤勉尽责、内控合规管理不到位、反洗钱履职不规范、信息披露不合规等事项。

从严追责：中天国富证券、江海证券、万联证券等被罚款

各类违规情形中，多家券商因违法违规行为被监管部门从严追责，其中还包含千万级大额罚单。

2026年4月10日，河北证监局经核查认定，中天国富证券在担任东旭光电2017年定增财务顾问（主承销商）期间，出具的财务顾问报告等文件存在虚假记载，存在欺诈发行。河北证监局对中天国富证券财务顾问业务行为，没收业务收入283.02万元，并处以1415.09万元罚款，暂停财务顾问业务许可6个月；对承销业务行为，没收违法所得2547.17万元，并处以60万元罚款；对相关人员警告并处以罚款。

图1： 中天国富证券罚单

2026年3月23日，上海证券被中国人民银行上海市分行处以265.06万元罚款。经查，上海证券存在三项违法行为，一是未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度，二是未按照规定开展客户尽职调查，三是未按照规定报告可疑交易。同日，中国人民银行黑龙江省分行查实，江海证券存在未按规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易等两项违法行为，最终对其处以145.32万元罚款。

除此之外，万联证券、西部证券、华安证券、大同证券等多家券商，同样因违反反洗钱相关监管规定，被人民银行分支机构处以罚款。

债券业务违规：太平洋证券等收警示函

除各类罚款处罚外，2026年以来，多家券商因债券业务内控薄弱、履职尽责不到位等合规问题，被证监会点名警示。

其中，太平洋证券因债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况，被证监会出具警示函。

图2：太平洋证券罚单

中天国富证券同样存在债券内控把关不严，个别项目质控内核履职不到位的问题。除此之外，公司发行承销不规范，个别项目对发行人财务数据波动情况、关联交易情况及资金占用情况等重要风险事项分析核查不充分，个别项目未对簿记现场进行严格管理；个别项目受托管理履职尽责不到位。

监管关注执业与信披质量：德邦证券、华西证券等被罚

各地证监局针对券商日常经营中的内控合规、执业规范、分支机构展业等问题持续从严监管，开出多张监管罚单。

具体来看，德邦证券、华西证券、中德证券等因业务尽职调查不充分被罚；国都证券、中山证券、大同证券、联储证券、金圆统一证券等存在项目信息披露不合规问题；国信证券、华林证券则在项目督导阶段未勤勉尽责，违反执业要求。

券商分支机构展业、人员管理类违规问题同样被重点监管。国投证券、中国银河证券、湘财证券、江海证券等多家机构，其下属分支机构存在营销展业不规范等违规情形；中泰证券、申港证券、财达证券、金融街证券、国新证券则暴露出从业人员管控不到位、内部管理存在漏洞等问题。

除此之外，爱建证券、信达证券因融资融券业务展业违规受到监管处罚；光大证券、渤海证券、国元证券、长江证券、万和证券等多家机构，则因其他合规问题收到监管罚单。

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编辑：罗浩

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