美证交会调查评级机构遭遇阻力

新华08网华盛顿9月30日电(记者阳建)据此间媒体9月29日援引美国证券交易委员会执法部主任罗伯特·库萨米的话报道称，证交会针对评级机构违法行为的调查遭遇了阻力和挑战。

据路透社报道，美国证交会所指的阻力是指这些调查案子的复杂性以及遭遇了评级行业强烈的法律辩护行动。本月26日，美国标准普尔评级公司的母公司麦格劳-希尔透露，其已收到美国证交会发出的可能起诉标普的通知。库萨米是此后的第二天对路透社发表上述言论的。

虽然库萨米拒绝单独就证交会对标普公司的调查发表评论，但是他的言论已表明美国证交会针对标普和其他评级机构的法律行动的确面临了困难。

库萨米说，这些调查遇到了一些法定方面的挑战，以及一些评级机构独有的与信息披露相关的东西，让这些案子更具挑战性。但是，他强调证交会不让会让挑战阻止对不当行为的调查，“我们正紧紧地盯住他们”。

今年早些时候，美国证交会开始对标普等评级机构在金融危机中的违法行为进行调查，目前披露的有关标普的调查是其涉嫌在2007年给予一种保债务凭证(CDO)产品过高的评级，违反了相关法规。

在今年8月初标普下调美国政府评级后，标普遭遇了美国政府方面更加密集的调查。为此，有金融和法律专家质疑美国政府有“秋后算账”之嫌，因为其单单对标普采取行动，而没有追究穆迪和惠誉。