上海建立证券营销和投顾人员信息平台

由上海证监局指导、上海市证券同业公会组织开发的“上海地区证券营销人员信息平台中的诚信档案模块”和“上海地区投资顾问人员信息平台”日前正式启用。上海证监局局长张宁表示，平台覆盖上海地区从事证券经纪业务最广泛、最基础的两类人员诚信信息，基本实现辖区证券经纪业务主要从业人员执业信息和执业质量的公开共享。

有关方面表示，此次营销人员诚信档案模块和投资顾问人员信息平台的建设和启用，是对原有平台功能的进一步深化和拓展。目前，投资顾问人员信息平台中已经涵盖在沪480家证券营业部和20家证券投资咨询机构所属逾千名投资顾问人员的基本执业信息。“上海地区证券营销人员信息平台”已录入了涉及87家证券公司所属在沪480家营业部，超过12000名营销人员的基本执业和诚信信息；营销人员诚信档案模块将分为机构自用、会员公开和社会公开三个层次，其中，机构自用和会员公开已有数十条记录。

张宁表示，两个平台的建设，将有助于改变单纯依靠监管、处罚等行政手段，更好地发挥自律管理、诚信记录的功能，推动辖区证券营销秩序由强制“他律”到主动“自律”的转变，也对辖区证券经营机构恪守诚信理念、证券从业人员遵守职业道德起到了积极的引导作用。有关各方必须共同建设好、维护好、使用好诚信平台，共同营造“一处失信、处处受限”的良好诚信环境。(周松林)