盛运股份高管涉嫌内幕信息案牵动华宝兴业或涉高送转方案

□本报记者 田露

华宝兴业基金日前暂停旗下基金经理郭鹏飞职务，原因与其所管理的新兴产业基金在交易“盛运股份”股票中的一些行为有关。而不久前，盛运股份也披露了公司高管因涉嫌泄露内幕信息而被立案调查。两家公司的公告均指出，涉案事项发生时间是在2011年。

涉案人士辞职或停职

从日前两家公司发布的公告来看，盛运股份董秘被调查可能是事情的开端。

2013年6月9日，盛运股份当时的副总经理和董事会秘书刘玉斌收到了中国证监会上海稽查局下达的《调查通知书》，通知指出，根据《证劵法》的有关规定，证监会决定对刘玉斌涉嫌泄露内幕信息立案调查。6月17日，盛运股份董事会收到刘玉斌提交的书面辞职报告，请求辞去公司副总经理和董秘职务。

此后不久，7月1日晚间，华宝兴业发布的临时公告显示，2013年6月28日证监会上海稽查局的调查通知书已送达公司，证监会决定对华宝兴业所管理的基金在交易“盛运股份”中涉嫌违反《证券法》的有关行为进行立案调查。而华宝兴业基金表示，据公司了解，上述事项所涉及的是旗下新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，并且指出，该交易行为对该基金投资人的利益未造成损失。

为了配合案件调查，华宝兴业基金目前暂停了郭鹏飞的基金经理职务，同时盛运股份的公告也指出，刘玉斌辞职之后未继续在公司任职。目前两公司均已派人代理他们的相关职务。

或涉高送转方案

华宝兴业基金的公告指出，调查通知书所涉及的事项为新兴产业基金于2011年2月期间的交易行为，盛运股份的公告也披露，这次立案调查事项，是涉及刘玉斌2011年发生相关事情的专项调查。

由于涉案事件所发生的时间指向已比较明确，有业内人士分析认为，这或与盛运股份2011年2月所公布的高送转方案有关。

2011年2月17日，盛运股份发布了2010年度业绩快报，营业总收入和利润总额、净利润的增长并无特别出色之处，但当日公告表示，鉴于公司资本公积金较高，拟向董事会提出以资本公积金转增股本(每10股转增10股)的建议。

从K线图来看，该消息公布之前，2011年2月15日和2月16日，盛运股份的成交量明显放大，股价分别上涨7.94%和2.21%，但2月17日当天，该只股票开盘即高开低走，最后以接近前一天的价格收盘，同时当日成交量远远超出以往数倍，经验人士认为，这往往是一些机构在消息公布后匆匆离场。

其实，盛运股份自去年底以来的股价飙升，其幅度甚至超过了2010年下半年的光景，这也印证了当前市场对于创业板、中小盘股票的狂热追捧。另一方面，以生产输送机械产品和环保设备产品为主业的盛运股份，由于涉及到环保概念，自上市以来就一路受到机构热捧，其流通股股东榜单中密布各路公募基金。

有业内观察人士表示，虽然创业板、成长股今年带动许多基金净值大幅上扬，但中小盘公司在高送转、定向增发方案出台的前后，容易成为内幕消息的集散地，而近期监管机构对此的查处也有增强的趋势。对此，基金经理们在投资中更应该注意合规性与防范风险。