中国投资协会举办首次投资（理财）顾问考试认证

12月7日，中国投资协会在广州举办了首次投资（理财）顾问级别的考试。来自广州及国内其他地区银行、基金等行业的相关从业人员近30人参加了考试。

投资（理财）顾问【Global Investment（financial）Consultant，简称GIC】 考试认证，由中国投资协会负责，金融业资产管理专业委员会具体组织实施。该认证依据中国投资协会制定的 T/AIAC008 - 2023《投资（理财）顾问职业规范》团体标准开展，借鉴国际成熟资管行业实践经验，确保了认证工作的专业性、权威性与国际化视野。这既是我国保护投资者利益、金融供给创新的重要举措，也是与国际接轨、提升行业整体水平的关键举措，必将大力推动我国金融行业，尤其是财富管理、资产管理和个人零售业务的转型与规范化发展。

投资（理财）顾问是金融业的国际通行职业，我国也正在逐步推开。此次考试认证工作就是积极落实国家关于金融人民性的要求，致力于培养和选拔一批兼具专业知识、服务技能及良好职业道德操守的投资（理财）顾问。本次考试设有投顾专业的《基础知识》、《基础理论》、《基本能力》和《基本法规》四科，实行统一考纲、统一命题、统一组织、统一确定合格标准的考试制度。考试内容覆盖与投顾相关的金融专业知识体系、综合理论体系、法律法规及道德规范、服务技能及综合能力等，着重考查中国金融市场道德法规、宏观分析、资产配置方法、客户需求分析等重点领域。通过科学的评价体系与严格规范考试流程、纪律等，确保考试的公正性、科学性、严肃性，为切实保护投资者利益选拔优秀人才，助力财富管理与资管行业朝着更加规范、更加专业的方向发展。

投资顾问业不仅是金融市场不可或缺的一部分，更在促进经济增长、服务投资者需求方面发挥着重要的作用。中国投资协会出台的GIC标准认证有效地填补了投资顾问行业人才标准缺失的空白。（中国投资协会金融业资产管理专业委员会闫文娟）

编辑：吴郑思

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