东方财富证券：合规文化筑防线 全员聚力谱新篇

合规是金融行业的立身之本，为业务稳健前行保驾护航。近日，东方财富证券下辖河南分公司及营业部开展“合规护航，全员聚力”主题活动。活动聚焦执业行为、廉洁从业、反洗钱及适当性四大模块，通过主题展示、原创作品、知识抢答等多元形式，为辖内合规文化建设注入动力，推动合规意识逐步从“管理层传导”向“全员自觉践行”过渡。

线上线下同步召开启动会现场

主题分享传经验，现场展示析痛点

“合规我来说，共筑安全线”线上PPT展示活动依托腾讯会议平台开展，12人次员工登台分享岗位合规实践。其中10人次聚焦“营销适当性”核心痛点，围绕《证券期货投资者适当性管理办法》，拆解投资者与产品风险等级匹配规则，结合违规案例解读客户信息采集、风险测评更新、产品信息披露等关键环节规范；2人次聚焦“执业行为”共性要求，解读从业人员禁止性行为及违规后果，明确客户招揽、服务、信息管理等实操要点。

评审团从内容合规性、结构逻辑性、语言表达、PPT质量四大维度开展考评，营业部负责人回避所属员工评分，最终评选出前三名并授予“风采之星”称号。区域合规总监线上点评活动的优势与待改进方向，提出全员需进一步深化合规认知，将合规要求融入日常展业。

PPT展示活动全员参与现场

原创巧思赋合规，精品创作拓维度

本次活动，各营业部联动产出12个原创作品，其中廉洁从业类5个、反洗钱类7个，兼具创新性与实用性。许昌许都路证券营业部《心意》以“清水遇墨”的视觉隐喻传递廉洁内核，帮助员工快速领会 “坚守廉洁底线” 的深层意义；新乡金穗大道证券营业部“豫剧人物话反洗钱”主题实物产品，融合本土文化与合规科普，助力趣味互动与知识学习相结合；开封黄河大街证券营业部原创歌曲《廉洁才是避风港》以虚拟演唱的反差效应强化记忆点。此外，情景剧视频、主题图文等配套作品，通过还原职场场景、拆解条款要点，为合规传播提供支撑。

“展‘四防’作品，筑安全高墙”作品展示环节现场氛围热烈，评审团结合作品主题契合度、内容质量、表现效果及创新性进行综合评分，作品评分前三的营业部获得“才艺之星”称号；展示过程中，主创员工上台阐释创作思路与合规理念，负责人总结发言，肯定作品对合规文化落地的载体作用，提及未来将继续以这些作品为支撑，优化合规传播效果。

智答比拼固所学，知识抢答促转化

同期开展的“‘智’在必得，知识抢答赛”，采用微信小程序线上抢答形式，题目从200道题库中随机抽取，覆盖四大模块实操要点。现场员工踊跃参与、积极比拼，展现出前期学习的积累。活动结合答题准确率与抢答速度评选出前三名，授予“智答之星”称号，以正向激励帮助合规知识从“学”向“用”过渡。

原创作品展示及颁奖活动现场

本次活动取得一定成效，全员对合规的认知进一步清晰，逐渐理解合规是各岗位的具体操作要求；营业部间的协同配合有所加强，打破“各自为战”的壁垒，出现“分工协作、资源共享”的合规协同趋势；合规文化呈现出从“管理层推动”向“全员主动参与”过渡，营销岗更注重规范客户对接，后台岗逐步落实留痕要求。

合规之路没有终点，需要每一位员工的坚守与践行。本次“合规护航，全员聚力”主题活动构建起“学、创、赛”三位一体的合规传播框架，为辖内合规建设积累了贴合业务实际、全员广泛参与的实践经验。未来，东方财富证券将继续通过多元化、常态化的举措深化合规文化建设，让合规理念如微光汇聚，逐步融入日常执业的每一个细节，转化为员工的职业认知与执业习惯，为区域经营发展筑牢稳健根基，陪伴业务在合规的护航下稳步前行。（邓侃）

编辑：谈瑞

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