易方达基金财富管理子公司获批设立 广州投顾业态发展获新动能

近日，证监会正式批复核准易方达基金管理有限公司设立全资子公司——易方达财富管理基金销售（广州）有限公司。该公司注册地为广州市南沙区，注册资本为1亿元人民币，业务范围为证券投资基金销售，并将聚焦于买方投资顾问服务。这标志着易方达基金在财富管理领域迈出了重要一步，也为广州市打造全国“投顾之城”注入了新的活力。

从试点探索到区域战略落地

易方达基金财富管理子公司的设立，是对近年公募基金行业政策导向的直接响应。2019年公募基金投资顾问业务试点启动后，易方达基金作为首批试点机构，持续探索“以客户为中心”的服务模式。2022年，《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》明确提出，支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立从事投资顾问、金融产品销售的子公司，提升综合财富管理能力。

易方达基金于2023年5月正式提交设立财富管理子公司的申请。两年来，易方达基金稳妥推进投顾业务，构建并不断完善多层次的服务体系和多元化的业务模式，依托多层次顾问队伍，为客户提供持续、及时的顾问服务。

值得关注的是，该子公司将落地广州市南沙区，后续将推进基金销售业务资格和基金投资顾问资格的申请，依托自有平台聚焦开展买方投资顾问服务，这也将成为落实金融支持南沙深化面向世界的粤港澳全面合作的重要措施和典型案例。

今年5月12日，中国人民银行等五部门联合印发的《关于金融支持广州南沙深化面向世界的粤港澳全面合作的意见》，明确提出“加快建设粤港澳大湾区（广州南沙）跨境资管中心，大力发展公募基金投资顾问业务”。这是国家政策文件首次明确支持具体地市（广州）发展投资顾问业务，为广州打造全国“投顾第一城”提供了有力支撑。

易方达构建投顾业务“全链条”

作为买方投顾转型的践行者，易方达基金已组建了一支涵盖投研、顾问、系统开发、金融科技、解决方案、合规风控等100余人的专业团队。截至2024年末，易方达投顾已累计服务超12万个人客户及百余家机构客户，自投顾服务上线以来盈利客户占比约70%，2024年投顾服务规模增长率达85%。

在投研体系建设方面，易方达投顾组建平均十年投研经验的资深投研团队，从资产研究、基金研究、投资者需求三方面搭建了系统化、专业化的投研体系。在顾问队伍建设方面，持续着力建设高水平、大规模、多层次的投资顾问人员队伍，注重顾问人员的持续培训和综合能力提升，致力于为客户提供贴切、全面、全流程的顾问服务。在金融科技赋能方面，在投资研究、投资运作、顾问服务、合规风控等关键业务环节，持续建设智能化功能服务，搭建了投顾一体化平台。在合作机构拓展方面，目前已上线20个渠道，实现了机构客户和各类个人客户的全客户类型覆盖，提供标准组合策略和个性化定制策略服务。

广州投顾业态驶入“快车道”

易方达基金财富管理子公司的落地，被视为广州投顾业态建设的里程碑事件。根据今年5月印发的广州市投顾业态建设2025年专项工作方案，广州正以打造具有全国影响力的“投顾第一城”品牌为目标，重点推进审批备案、招商促进、客户服务、科技赋能、系列活动等五个方面工作，包括推进投顾团体培训标准和认证备案、加快推进易方达基金销售子公司设立、培育本地投顾主体、推动投顾行业AI发展等12项内容。

作为政策落地的“先手棋”，易方达基金财富管理子公司的设立，将为广州投顾业态发展带来多重积极影响。一方面，为广州新增一张基金销售牌照；另一方面，也将对招引更多投顾主体来穗发展和吸引国内各方资金来穗投资，助力广州市实体经济发展发挥积极作用。

随着2024年4月发布的《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》等地方政策持续落地，广州已形成“国家战略+地方配套”的政策组合拳。易方达投顾表示，未来将依托财富管理子公司，继续秉承人民性、功能性发展理念，探索构建买方生态的顾问服务模式，搭建系统化、多层次、数智化的投顾服务体系，为客户提供全面、深入的财富管理解决方案。

编辑：幸骊莎

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