券商文化建设评估出炉 国泰君安等5家获AA级

新华财经北京7月1日电（记者闫鹏 李志红） 近日，中国证券业协会组织证券公司开展了2021年度文化建设实践评估工作。按照合并口径，本次评估共有103家公司参加。其中，评估结果为A类AA级公司5家，A类A级公司6家，B类BB级公司10家，B类B级公司13家。

图为2021年度证券公司文化建设实践评估结果（A、B 类）

本次评估依据《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》主要从两个方面考察证券公司文化建设实践情况。一是公司文化建设实践情况，按照《证券行业文化建设十要素》，重点从10个维度考察公司文化建设；二是公司参与行业文化建设情况。重点考察公司在贯彻行业文化理念、丰富行业文化实践、建设行业文化示范，推动自律规则形成等方面的参与情况和取得成果，根据对公司在行业文化建设中发挥的作用和做出的贡献予以加分。

同时，针对行业文化建设存在的短板和问题，本次评估对不符合行业文化核心价值观的情形予以扣分，重点关注公司治理、廉洁从业、过度激励、声誉风险事件等方面的问题，充分体现“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化建设价值导向。

据介绍，2019年行业文化建设动员大会以来，中证协不断完善行业文化建设自律规则体系，先后发布《证券从业人员职业道德准则》《证券行业文化建设十要素》《证券公司声誉风险管理指引》《证券公司文化建设实践年报编制指引》等规则，推动“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，嵌入业务流程、内部控制、合规管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化价值引领，促进形成崇尚信义、勤勉尽责、专业致胜、声誉至上的行业发展生态，文化建设已成为行业机构服务人民美好生活向往、服务实体经济发展的源头活水和行动自觉。

编辑：罗浩

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