资料和账簿记录保存不当等行为 16家华尔街公司被重罚逾11亿美元

新华财经北京9月28日电 据美国证券交易委员会(以下简称：SEC)官网新闻稿，SEC27日宣布，对15家经纪自营商和一家附属投资顾问公司提出指控，原因是这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。2家公司承认了相关SEC指控中列出的事实，承认自己的行为违反了联邦证券法的资料保存规定，同意支付超过11亿美元的综合罚款，并已开始改进合规政策和程序，以解决这些问题。

据SEC新闻稿，以下8家公司(以及5家附属公司)已同意各支付1.25亿美元的罚款:

巴克莱资本(Barclays Capital Inc.)；美国银行证券公司（BofA Securities Inc.），包括美林、皮尔斯、芬纳和史密斯公司（Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc）；花旗全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc.）；瑞士信贷证券美国有限公司（Credit Suisse Securities USA LLC）；德意志银行证券公司（Deutsche Bank Securities Inc.）包括DWS分销商公司和DWS投资管理美洲公司（DWS Distributors Inc. and DWS Investment Management Americas, Inc.）；高盛公司（Goldman Sachs & Co. LLC）；摩根士丹利公司（Morgan Stanley & Co. LLC），含摩根士丹利美邦公司（Morgan Stanley Smith Barney LLC）；瑞银证券有限责任公司（UBS Securities LLC）和瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）。

以下2家公司同意各支付5000万美元的罚款:

杰富瑞集团（Jefferies） LLC；野村证券国际公司（Nomura Securities International, Inc.）。

康托·菲茨杰拉德公司（Cantor Fitzgerald & Co.）同意支付1000万美元的罚款。

“金融归根结底取决于信任。我们今天指控的市场参与者未能履行他们的资料和账簿记录义务，未能维持这种信任，”SEC主席加里•詹斯勒表示。自20世纪30年代以来，这种记录对维护市场诚信至关重要。随着技术的变化，更重要的是，登记人只能通过官方渠道就业务事项进行适当的沟通，而且他们必须保持和保存这些沟通。作为我们检查和执法工作的一部分，我们将继续确保遵守这些法律。”

证交会工作人员的调查发现了普遍存在的非渠道沟通。这些公司配合调查，从样本公司员工的个人设备中收集通信信息。这些人员包括资深和初级投资银行家以及债券和股票交易员。

SEC指出，从2018年1月到2021年9月，有两家公司的员工经常使用个人设备上的短信应用程序交流业务事宜。这些公司没有维护或保留这些非渠道（Off-channel）通信中的绝大多数，这违反了联邦证券法。由于未能维护和保存与其业务相关的必要记录，各家公司在SEC各种调查中的这些非渠道沟通行为可能将被制止。上述所有16家公司都出现了类似问题，涉及多个级别的员工，包括主管和高管。

“今天的行动——无论是从涉案公司还是从处罚金额来看——都强调了记录保存要求的重要性：它们是神圣不可侵犯的。如果有不法行为或不当行为的指控，我们必须能够检查公司的账簿和记录，以确定发生了什么，”SEC执法部主任古尔比尔 ·格雷瓦尔（Gurbir S. Grewal）说。“这16家公司不仅承认了事实，承认他们的行为违反了这些非常重要的要求，而且已经开始实施补救措施，防止今后再发生违法行为。根据联邦证券法，其他受管辖的经纪、交易商和资产管理公司同样需要自我报告和自我补救任何缺陷。”

“这些行动向登记者传递了一个明确的信息：应该遵守SEC的记录保存规则，”执法部副主任桑杰·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)说。“现在是时候加强你们的记录保留程序，并解决可能导致未来公司人员出现类似不当行为的问题了。根据这一史无前例的集体决议，以及我们在2021年12月与摩根大通证券有限责任公司达成的和解协议，工作人员将继续努力，强制遵守委员会的基本记录保存要求。”

SEC称，15家经纪自营商均被指控违反1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)的某些记录保存规定，并未能合理监督以防止和发现这些违规行为。投资顾问公司DWS投资管理美洲公司被指控违反了1940年《投资顾问》的某些记录保存规定，并且未能合理监督以防止和发现这些违规行为。

除了巨额的经济处罚外，每一家公司都被勒令停止和终止未来违反相关记录保存规定和被指责的行为。这些公司还同意聘请合规顾问，除其他事项外，全面审查其有关保留个人设备上发现的电子通信的政策和程序，以及处理员工不遵守这些政策和程序的各自框架。

另外，美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)宣布与两家公司就相关行为达成和解。SEC的调查仍正在进行中。

编辑：王菁

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