北京证监局：对首创证券采取出具警示函行政监管措施
新华财经|2023年05月26日
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证监会北京监管局称，决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。
新华财经北京5月26日电 证监会北京监管局称，决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。
北京证监局称，首创证券股份有限公司存在如下问题：一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。二是研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位，存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。
编辑：王媛媛
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