中基协密集出手 3家私募受处罚

新华财经上海8月7日电 近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）在其官网发布多份罚单，3家私募及其相关负责人受到处罚。

具体来看，包括上海源实资产管理有限公司（以下简称源实资产）、北京嘉富诚资本管理有限公司（以下简称嘉富诚资本）和北京嘉富诚资产管理有限公司（以下简称嘉富诚资产）3家私募受到处分。其中，嘉富诚资本与嘉富诚资产有共同的法定代表人和董事长。

纪律处分决定书显示，源实资产利用私募基金管理人资质为融诚财富发行产品提供便利，未尽到管理人恪尽职守，谨慎勤勉的义务。中基协对源实资产及其法人、合规风控负责人实施警告处分。

嘉富诚资本因存在向非合格投资者募集资金、未及时申请私募基金产品备案和办公场所不具备独立性的违规行为，中基协决定对其进行公开谴责并暂停受理其私募基金产品备案3个月。而嘉富诚资产因未向投资者披露重大事项和办公场所不具备独立性，被中基协公开谴责。

编辑：林郑宏

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