第三家日资券商已在路上

新华财经上海11月23日电 外资金融机构加速布局中国资本市场，第三家日资券商已在路上。

中国证监会官网最新披露，日本瑞穗证券株式会社的《证券公司设立审批》申请材料已于11月22日获得中国证监会接收。这意味着，又一家日资企业打算在中国申请证券业务牌照。若瑞穗证券最终在中国成功获批设立证券公司，加上此前已经展业的野村东方国际证券与大和证券，在华的日资券商将增至3家。

公开资料显示，新光证券股份有限公司与瑞穗证券股份公司于2009年5月7日合并，成为目前的瑞穗证券股份有限公司。

瑞穗证券是日本最大的金融控股集团日本瑞穗金融集团旗下最大的金融机构之一。瑞穗证券的发展历史最早可追溯至1891年，原名为山叶证券。2000年10月，由兴银证券与第一劝业证券、富士证券合并成立了瑞穗证券，此后又与新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。公司拥有8000多名员工，并在欧美及亚洲多个地区开展了证券相关业务，在北京和上海设有代表处。

海通证券研报显示，瑞穗证券为日本五大综合性券商之一。日本券商大致可以分为三类：综合性大券商，业务结构多元化，是机构业务的主要承揽者；中小型券商，主要以区域为主要战场，经纪业务占比较高；网络券商，专注于提供低价的互联网经纪业务，客户主要集中在个人投资者。其中，日本排名前五的综合性券商主要分为两大类：银行系券商和非银行系券商。三菱日联证券、日兴证券和瑞穗证券属于银行系证券公司，野村证券和大和证券属于非银行背景的证券公司。

近年来，外资券商规模持续扩张。今年1月，渣打证券获准设立，成为首家新设的外商独资证券公司。此前，已有两家由外资参股变更为外商独资的证券公司，分别为高盛高华证券和摩根大通证券（中国）。目前，外资控股券商已达9家，除上述3家外，还包括瑞银证券、摩根士丹利证券（中国）、星展证券、大和证券（中国）、汇丰前海证券、野村东方国际证券。并且，中国证监会官网显示，目前还有花旗证券、法巴证券、日兴证券、青岛意才证券等外资券商等待入场。

从相关政策看，证券公司外资股比限制此前已全面取消。2018年4月，中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》，将境外股东持有证券公司的股权比例放宽至51%。2020年3月，中国证监会宣布自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制。

中国证券业协会数据显示，截至2023年上半年末，全行业共有17家外资参控股证券公司，其中外资控股9家。2023年上半年，外资证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润分别占行业整体的5.60%、6.56%、7.15%、5.50%。中证协表示，近年来，资本市场对外开放步稳蹄疾，证券行业发挥内外联动的枢纽作用，“引进来”与“走出去”齐头并进。

在进入中国市场展业后，外资金融机构近年来也在积极拓展新的业务资质或业务牌照。据中国证监会官网，今年10月29日，汇丰前海证券向中国证监会提交《证券公司申请增加业务种类核准》资料，10月31日进度追踪为“接受材料”，11月6日进度追踪为“补正通知”。

此前，今年5月，中国证监会依法核准摩根士丹利在北京市设立摩根士丹利期货（中国）有限公司。摩根士利丹期货成为我国第二家外资独资的期货公司。

随着外资在华业务开展脚步不断加大，在“鲇鱼效应”下，或将推动中资券商增强自身业务发展。业内人士认为，外资券商进入中国市场后，能够促进证券行业呈现差异化的竞争格局。同时，国际金融机构在技术应用、人才培养、风险控制等方面较为成熟，外资券商队伍扩容有助于推动中资券商与国际接轨，创造新的发展机遇。

编辑：罗浩

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