单只产品涉及900多名投资者，挪用基金财产上亿元……这家私募受到处罚

新华财经上海12月1日电（记者 魏雨田）单只私募基金产品投资者超过900人，其中524名投资者的投资额均未达到100万元。此外，该基金账户被发现频繁向私募高管的个人账户转账，涉及金额高达数亿元……近日，一家私募受到监管部门的处罚。

11月29日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布纪律处分决定书，新疆天源汇智资产管理有限公司（以下简称“新疆天源”）因为存在部分私募基金产品未依规定办理备案手续、单只私募基金的投资者累计人数超过200人限制、未严格履行合格投资者认定程序、向投资者承诺保本保收益以及将管理人固有财产与基金财产混同且挪用基金财产等违规行为，被撤销私募基金管理人登记。

据披露，新疆天源发行并管理的私募基金产品——天源汇智私募证券投资基金（以下简称“天源汇智基金”）涉及918名投资者，远超法律规定的200人上限。其中，524名投资者的投资金额低于100万元。

值得注意的是，新疆天源并未为天源汇智基金设立独立的募集资金账户，该基金财产与公司固有财产未能有效区分。新疆天源使用其名下的农业银行和建设银行账户作为天源汇智基金的募集资金账户，这些账户不仅用于募集资金和支付本金及投资收益，还涉及物业费缴纳、人员工资支付等其他用途。

此外，新疆天源的银行账户资金流水显示，从2020年3月至2023年8月，上述基金账户向法定代表人闫某的8个个人银行账户累计转款9273.3万元，向财务部经理高某的个人账户累计转款1.29亿元。公司另一账户从2016年9月至2020年8月期间，向法定代表人闫某的6个个人银行账户累计转款2.35亿元。

新疆天源提出申辩表示，天源汇智基金已于2024年3月全面停止运作，并在同年5月提出解决方案，启动清退工作。公司目前正在管理运行的经备案基金产品均不存在违规情况。对此，中基协对新疆天源的申辩意见不予采纳，决定撤销其私募基金管理人登记。

编辑：谈瑞

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