证监会对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

新华财经北京3月28日电 证监会发布对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定。

证监会称，经查，证监会发现华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第五条、第十七条、第二十二条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、八十一条的规定。朱文瑾作为时任分管投行业务高管、葛其明作为时任投资银行部总经理，对上述问题负有责任。

证监会称，根据《保荐办法》第六十四条，决定对华林证券、朱文瑾、葛其明采取监管谈话的行政监管措施。现要求华林证券合规负责人、朱文瑾、葛其明于2025年4月2日15时携带有效身份证件到我会（地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座17层）接受监管谈话。

华林证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向西藏证监局提交书面问责报告。

编辑：王媛媛

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