育人才筑平台 广州投顾学院助力买方投顾生态建设

由中国经济信息社主办，中共广州市委金融委员会办公室、新华社广东分社支持的“2025广州投资顾问大会暨财富管理转型发展会议”，于11月26日至27日在广州南沙隆重举行。广州投资顾问学院在主会场发布了《中国买方投顾蓝皮书2025》，广泛传播“以客户为中心”的买方服务理念及最佳实践，为财富管理转型提供有益借鉴。学院联合主办的“顾问服务实践与人才培养协同”分会场会议吸引众多金融机构和上海财大、西南财大等知名高校围绕投顾人才培养和能力建设路径展开研讨。广州投资顾问研究院首席专家夏文庆和广州投资顾问学院高级教学顾问毛妮妮通过主题演讲和圆桌讨论，分享了“立足学员视角、推动学以致用”的教学理念。强调培训组织者与讲师应前瞻性地帮助投顾明确所需技能、理解实践价值，并通过构建“测、训、练、选”一体化体系及ASK能力框架，为行业持续培养能够适应个性化服务需求的合格投顾，助力提升其专业影响力。

值得关注的是，11月初广州投资顾问学院恰好迎来揭牌运营两周年，30余位来自证券公司、基金公司、商业银行等金融机构的高管与业务负责人汇聚学院，易方达基金董事长刘晓艳、晨星全球高级战略顾问兼晨星（中国）董事长陈鹏、盈米基金董事长肖雯及学院教学总监叶祉兰等围绕买方投顾的初心理念、海外经验与本土实践展开深度对话和交流，引起嘉宾热烈讨论。

两年来，学院始终遵循“立初心，接地气，重投教，重配置，重培养”，充分发挥政策支持、股东资源与首发优势，持续深耕，协同共建，在教学研究与平台建设方面取得扎实进展。

教学研究 硕果盈枝

原创高质量课程体系。针对传统财富管理培训内容碎片化、重营销的痛点，学院借鉴海外成熟市场经验，结合国内财富管理行业实际研发“ASK”课程体系，坚持“理念先行，实操为本，专业引领”的培训理念，通过训前调研、训中演练、训后跟踪的顾问式培训模式提升服务质量，获得了参训学员超过95%的高度满意度，被誉为“真正站在客户立场并贴合实战”的精品课程。

创新高效能培训方式。两年来，学院已逐步形成“黄埔班、转型班、专题班、定制班、共建班”五大培训班型，满足不同机构和人员的多元化需求。目前，已与100余家单位建立合作关系，并与多家机构签署长期协议，逐步从广东扩展至北京、上海、安徽、四川、陕西、贵州、海南等地。

探索买方投顾相关规范。在总结教学实践的基础上，广州投顾学院牵头联合相关行业机构研发《买方投资顾问培训规范》（T/GZBZ63—2025），率先定义买方投顾概念，明确培训基本原则。将“客户利益优先”的买方思维培养放在首位，注重“理念+知识+技能”专业胜任能力全覆盖，以训战结合提升投顾实际操作能力，同时强化合规与风险意识塑造，并根据市场变化、政策更新及从业人员成长阶段建立常态化培训机制，为行业输送高素质买方投顾人才。此外，学院正在牵头研发《买方投顾服务规范》，进一步规范业务流程，统一服务标准，将“以客户为中心”的买方理念具象化。

平台建设 稳步推进

编印内部出版物。在广东证监局和广州市委金融办的精心指导以及相关行业协会和机构的大力支持下，《投顾学苑》完成编辑并于今年10月正式取得广东省新闻出版局准印许可，成为国内首个面向投资顾问领域的内部出版物。《投顾学苑》内容涵盖政策解读、理论研究、实务操作、产品评价等多个板块，聚焦前沿动态，突出实战指导，强化服务功能，为专家学者、管理人员和一线投顾提供经验交流和技能切磋的平台。

参与投顾业态建设。今年8月，学院启动买方投顾业态调研，累计回收有效问卷逾6000份，实地走访30余家代表性机构，并深度访谈10余位行业专家，全面萃取行业智慧与一线实践经验。推进《广州投资顾问行业发展报告2025》调研撰写工作，聚焦区域实践，提炼“广州经验”，助力“投顾第一城”建设。此外，学院先后协办晨星投资峰会、wind家办论坛、恒生资管科技研讨会，积极构建多元共生的买方投顾生态。

深耕投资者教育。今年，学院在安徽设立异地投教基地，并首次亮相广州金交会举办专题活动，有效扩大投教覆盖面。学院还受邀录制广东省委金融办、市委金融办联合主办的《广东金融大讲堂》节目，面向社会公众深入浅出解读买方投顾价值逻辑与家庭理财规划方法，传递科学投资理念。近期，学院将联合中国人民大学等国内高校开展“投顾进高校”活动，在提升高校学子金融素养的同时注重培育投顾新军。联合行业协会和机构推出公益投教活动，宣讲资产配置和投顾服务价值，推动投资者资金从短期交易型逐步转化为长期配置型，提升投资者获得感，夯实资本市场稳定发展的基础。

广州投顾学院负责人在刚刚闭幕的投顾大会上表示，“国内财富管理行业正在发生历史性变革，投资顾问在助力每一个家庭实现教育梦、安居梦、养老梦的过程中践行金融为民的庄严承诺”。站在建院两周年的新起点，广州投顾学院的使命愈发清晰：强化人才培育基础工作的同时进一步发挥平台功能，坚定做买方理念的布道者、生态共建的连接者、广州经验的传播者，主动融入金融强国建设大局，携手行业机构共同描绘一幅以客户为中心、以专业为基石、以信任为纽带的财富管理新图景。

编辑：王静

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