中证协拟修订《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》 紧扣“十五五”金融发展主线

新华财经北京3月24日电 记者3月24日从业内获悉，中证协近期已研究修订《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法（试行）》，并开始向行业广泛征求意见。记者从多位业内人士处了解到，此次修订并非简单调整，而是紧扣“十五五”时期经济社会发展对金融行业提出的新要求。修订的核心目的是更好适配行业差异化经营、特色化发展的实际需要，持续提升服务金融“五篇大文章”的质效，促进行业高质量发展。在总结前期试评价经验的基础上，中证协对《评价办法》进行了进一步的修改完善。

记者拿到的征求意见稿显示，修订保持了总体框架的稳定，未对既有评价指标体系进行重大调整，但着重加强了统筹协调，删除了个别重复的加分指标。修订方向鲜明聚焦目标导向，紧扣“十五五”时期经济社会高质量发展的战略需要，旨在推动行业要素资源向科技创新、先进制造、绿色低碳、普惠民生等重大战略、重点领域和薄弱环节集聚，从而更有效地发挥评价的激励与引导作用。

值得注意的是，此次修订将标题定为《证券公司做好金融“五篇大文章”专项评价办法》，删除了原评价办法中的“试行”二字，评价办法由试行转为正式实施。修订重点围绕三方面内容展开，细节之处体现了监管引导的精准意图。

首先，拓宽了指标统计口径。具体而言，在“科技领域债券融资”“绿色领域债券融资”“中小微企业债券融资”“民营企业债券融资”这四项指标的统计中，明确纳入了管理资产证券化产品（ABS）。同时，“科技领域股权融资”和“科技领域并购重组交易”两项指标的统计口径，也分别扩展至境内企业赴境外上市项目以及跨境并购项目。此外，“科技领域并购重组交易”指标的统计口径由担任重大资产重组项目独立财务顾问拓展为担任重大资产重组项目财务顾问，“科技领域股权投资”指标的统计口径中增加间接投资方式；“养老金额”指标的统计口径拓展为个人养老金产品及其对应养老目标基金产品。

其次，指标计分标准得到系统性优化。修订稿从扩大定量指标加分范围、调整持续投入增长率计分方式和统一指标赋分与分档规则三个维度对计分体系进行了调整。具体而言，为鼓励更多的机构积极做好金融“五篇大文章”，修订稿将定量指标加分排名区间由前50名（1-10名，11-20名，21-30名，31-50名，50名之后）扩大至前60名（1-10名，11-20名，21-40名，41-60名，60名之后）。为鼓励证券公司差异化、特色化发展，修订稿将“业务资源持续投入”计分方式由综合增长率修改为专项增长率，参评公司可集中资源深耕细作细分领域。修订稿还进一步统一了各明细指标的加分逻辑，合理优化了相关分值。指标分值相同的，原则上各档分差保持一致。

第三，删除了个别评价指标。为与证监会《证券公司分类评价规定》做好衔接，避免评价指标重复，修订稿删除了“数字金融”指标下“证券科技类奖项情况”明细指标，相应将“数字金融”指标下的“证券公司数字化能力成熟度”明细指标分值由8分提升至10分。经过此番调整，评价指标总数由14项精简为13项，但评价总分保持不变，体系更加聚焦核心能力。

有券商人士对记者表示：“这次修订非常务实，特别是统计口径的扩大和计分方式的优化，更贴合业务实际，能更真实地反映各家机构在服务国家战略方面的努力和成效。”

业内普遍认为，此次修订将引导证券行业更精准地将资源投向国家战略需要的方向，在“十五五”时期展现更大的金融担当。

编辑：王媛媛

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