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农发行重庆市分行:四向发力强推进 合规护航促发展

新华财经|2022年11月24日
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近年来,农发行重庆市分行紧紧围绕总行“六个坚持”总体战略、“四个全力”发展战略和“传承、创新、夯实、提高、加强”的工作要求,采取有效措施推进“合规农发行”建设,不断夯实内控合规管理基础,筑牢第二道防线,用合规护航高质量发展。

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农发行重庆市分行着力建设合规文化

在宣传合规文化上发力,拧紧教育引导的“思想开关”

坚持风险合规文化宣贯“头雁先行”,打好合规文化宣传组合拳,全员合规意识不断提升,不愿违规、主动合规良好合规文化软环境逐步形成。

突出政治引领,以上率下强推进。重庆市分行党委高度重视合规管理工作,将风险防控和合规管理视为业务发展“生命线”。领导班子逢开会必讲合规、逢培训必讲合规、逢述职必讲合规。重庆市分行行长带头授课,辖内36个分支机构行领导谈风险、讲案防、促合规、谋发展,发挥“领头雁”作用。

打造宣传阵地,厚植根基抓教育。统一印制风险合规文化海报、文化手册、文创书签,辖内36个分支机构“百花齐放”,构建多元化风险合规文化宣传墙、宣传长廊及宣传园地,在营业场所通过电子显示屏持续展播合规宣传片,合规文化手册学习实现全员覆盖。

构建多元载体,浓厚氛围展形象。编发合规护航发展主题文化月活动周报、合规建设简报,宣传合规教育宣传优秀做法,建立合规工作微信群、编发合规工作辅导,开展监管、行内制度解读。

在完善管理体系上着力,扎牢管人管事的“制度笼子”

持续完善合规管理机制,将合规文化理念贯穿制度流程和系统控制中,全面推进外规内化和制度先行,实现合规文化与制度有效衔接,持续推进合规文化建设融入业务经营管理、员工日常行为规范和具体岗位操作。

建立合规保障机制,推进合规文化建设融入业务经营管理。将联合监督工作委员会办公室、市场乱象整治和案件防控领导小组办公室、整改工作领导小组办公室、反洗钱领导小组办公室设在内控合规部门;将内控合规部门纳入财务审查委员会,集中采购管理委员会、风险与内控管理委员会、信贷资产处置委员会等作为部门委员;内控合规部门派员列席贷审会、贷后管理例会,促进操作流程可追溯、监测可到达、风险可把控。

建立联防联控机制,推动合规文化建设融入员工行为规范。将员工纳入相应网格单元,各级机构员工编入固定网格单元。定网格长、副网格长、格员、案件防控领导小组“四项”职责,建立网格单元案件风险排查《自查表》和《汇总表》,落实格员“自律”、格员间“他律”、网格长“律他”要求。

建立政策研究机制,推进合规文化建设融入全行战略规划。在市分行党委统一领导下,由办公室牵头,负责全行政策研究工作,人力资源处设立并管理政策研究人才库。各分支机构、市分行各处室分别确定1名政策研究员。定期召开政策研究会议,开展分析交流,为市分行党委科学决策、各条线制定措施、制度修订及各分支机构业务发展提供重要参考。

在创新特色举措上加力,绷紧内部管理的“合规之弦”

在“强化年”“深化年”“夯实年”“提升年”“巩固年”活动基础上,组织开展条线精细化管理、信贷基础管理年等活动,深入推进“合规+”系列活动,推进总行“不贰过”机制在重庆市分行落地生根。

坚守红线与底线,创新汇编《禁止性条款红皮书》。收录农发行规章制度、与农发行经营管理相关的国家法律法规“禁止性条款”1901条、涉及429个法规制度,划出经营管理和业务操作“红线”“底线”。

强化流程与控制,创新条线精细化管理落实“不贰过”机制。开展条线精细化管理活动,机关18个处室深入基层行蹲点调研40余次,精准掌握条线内部管理的关键点、空白点和薄弱点,全面摸清风险底数。

统筹发展与安全,创新开展合规+系列主题活动。将合规文化宣传与贯彻落实总行各项决策表部署、全行重点工作有机结合,推进“合规+党建”“合规+廉政”“合规+信贷”“合规+财会”主题活动。

在人才队伍建设上用力,锻造内控合规的“中坚力量”

通过培训讲座、培养选拔等方式,提升全员合规意识和能力,打造以“繁星计划”统领的青年干部队伍建设体系,打造一支“懂业务、通系统、善管理、促合规”的人才队伍。

垂直化人才管理强保障。配合总行率先开展内控合规垂直管理试点工作,在系统内率先完成全部县级支行“三合一”专员遴选配备,配齐32名“三合一”专员和103名兼职风险合规专员,细化考核标准,强化履职管理,打通监督“最后一公里”。

全方位人才选拔增潜力。成立市分行人才工作领导小组,组织实施人才兴行工程,健全人才引进、培养、评价、选拔、流动、激励和保障机制。实施“繁星计划”,加大对优秀年轻干部培养选拔力度。设立调查评估中心、信用审查中心和放款监督中心“三个中心”和人才库。

常态化人才培训提基础。开展法律法规合规知识讲座,逐年对新入行员工及新转岗、新提拔干部开展合规教育培训,提升合规履职能力。创新开展“以老带新”系列讲座,开展“老信贷讲信贷”“老会计讲财会”“老行长讲管理”特色讲座,充分发挥以老带新作用。(董雪)


编辑:赵鼎

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