涉及多个 “全国首例” 上海金融法院发布 2023 年度十大典型案例

新华财经上海3月21日电 （记者 刘礼文）近日，上海金融法院对外发布 2023 年度十大典型案例，其中包括全国首例证券集体诉讼和解案、全国首例投保机构代位追偿上市公司董监高案、全国首例新三板做市交易证券虚假陈述责任纠纷案等一批疑难、复杂、新类型案件。

记者了解到，上海金融法院此次对外发布的典型案例中，多起案件分别入选《最高人民法院公报》、新时代推进法治进程十大提名案件、最高人民法院涉 “一带一路” 典型案例、最高人民法院涉外民商事案件适用国际条约和国际惯例典型案例、中国证监会投资者保护十大典型案例等。

上海金融法院表示，本次典型案例的发布，旨在进一步发挥案例在促进适法统一、规范金融交易、建立市场主体合理预期、营造法治化营商环境中的积极作用。

例如全国首例证券集体诉讼和解案——投服中心代表全体原告投资者诉某科技公司等证券虚假陈述责任纠纷案。作为在集体诉讼中开展和解工作的首次尝试，法院秉持 “惩治首恶” 和“实质解纷”并重原则，在民事调解书中明确上市公司及实际控制人承担主要责任。本案的妥善化解，有利于维护证券交易市场健康秩序，引导构建科创企业融资环境的良性生态，进一步提升资本市场法治化水平，为上市公司和投资者注入信心。

再如全国首例投保机构代位追偿上市公司董监高案——投服中心诉张某某、王某等损害公司利益责任纠纷案。该案系全国首例由投资者保护机构根据证券法第 94 条新规提起的股东派生诉讼，也是上市公司因证券欺诈被判令承担民事赔偿责任后，全国首例由投资者保护机构代位提起的向公司董监高追偿案件。在当前全面实行注册制改革的背景下，本案对于压实相关主体责任具有重要的示范意义。在上海金融法院的努力下，成功促使控股股东向公司全额赔偿损失，在我国资本市场中开创了先河，起到了震慑 “关键少数” 的积极效果，有效维护了中小投资者的合法权益。

编辑：谈瑞

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