深圳证监局2021年监管年报：常态化开展监测研判 化解辖区内22只债券违约风险

新华财经北京7月6日电 深圳证监局6日发布2021年监管年报，数据显示，2021年深圳企业通过交易所债券市场发行公司债券融资4285.82亿元，同比增长12.66%。

从发行品种来看，包括公司债4135.59亿元、可交换债96.52亿元和可转债53.71亿元；从发行方式看，公开发行债券3616.93亿元、非公开发行债券668.89亿元。截至2021年底，深圳辖区债券余额为10421.80亿元，较年初增长21.91%。此外， 2021年深圳企业发行资产证券化产品2929.72亿元。

深圳证监局表示，将积极应对债券违约风险，提前预警，坚持“提前三个月排查，提前一个月预知”，常态化开展监测研判，全面摸排辖区公司债券风险情况，制定重点发行人名单，排好兑付时间表。联合深圳市国资委、深交所等单位建立债券风险监测预警协作机制，联合地方政府综合施策。压紧责任，对房地产、大体量民企等重点发行人开展“一司一策”贴身监管，以中介机构为抓手，要求受托管理人全程督导落实。

同时，数据显示，2021年深圳证监局累计推动辖区9家债券发行人通过协商展期、现金付息、发行新债等方式化解了22只债券违约风险，涉及金额超过230亿元。深圳证监局还密切跟踪大体量房企债务风险事件对产业链影响，率先全面摸排辖区上市公司涉及相关业务风险情况；逐家了解公司受影响程度及风险应对方案，明确合规性的监管要求；及时向地方政府及有关部门反映上市公司面临的困难和应对策略，积极推动风险缓释，防范风险外溢。

按照证监会统一部署，深圳证监局周密开展证券基金经营机构公司治理专项行动。综合运用发函提醒、约谈、监管问责、专项检查等方式督导2家证券公司完善公司治理，推动3家基金管理公司有效化解治理风险。

其中，针对某证券公司股东和管理层纠纷开展专项检查，推动理顺机制、管控分歧、优化管理层结构，从治理结构层面化解风险隐患。针对某期货公司治理不健 全、风险监管指标持续恶化等情形依法从严从重问责，采取暂停经纪业务新开户措施。通过驻点接管，切实保障某证券公司防范风险与发展业务并举，压降高风险债券规模6.97亿元，追回融出资金欠款4000万元，持续推动某系列产品投资者投诉调解工作。此外，持续做好某基金公司及其子公司的现场风险监控工作，推动化解资管计划流动性风 险，截至2021年底，相关公司经营平稳有序，未发生重大风险事件。

深圳证监局还指出，将不断健全债券违约风险预防、预警、处置机制，依法从严监管债券发行人和中介机构等市场主体行为，进一步建强债券监管队伍，统筹力量做好辖区债券市场风险防控、日常监管、创新发展工作。 同时，持续督促市场主体合规运作。实施分类监管，根据指标分析、舆情监控及日常掌握情况，综合研判债券发行人的风险特征，全年开展债券发行人检查8家次，对中介机构的债券及ABS业务开展检查16家次，对7家发行人及相关责任人员采取行政监管措施。构建监管合力，建立多部门债券风险监测预警协作机制，定期通报债券市场风险研判和监管执法情况，强化信息共享 和监管协作；与沪深交易所紧密协作，共同研判辖区发行人债券风险及应对措施。 

深圳证监局提出，将推动辖区企业积极参与基础设施公募REITs试点项目。2021年全国首批基础设施公募REITs试点项目中，深圳企业作为资产原始权益人的基础设施公募REITs产品共2只，募集资金规模39.22亿元。

据悉，截至2021年底，深圳辖区共有境内上市公司372家，居全国各辖区第六位3；上市公司总市值91634.93亿元，居全国各辖区第二位。

编辑：史可

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