证监会严肃查处优策投资违法违规案件 对机构及相关人员处罚超3500万元

新华财经北京12月12日电（记者刘玉龙）据中国证监会消息，近日，证监会对浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及有关责任人员违法违规作出行政处罚。经查，优策投资及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。

据证监会消息，优策投资挪用基金财产、实际控制人黄巍利用基金财产为自己或他人牟利。经查，2020年4月至2024年6月，在实际控制人黄巍决策、安排下，优策投资通过网银转账方式，违规将优策长实私募证券投资基金（曾用名称为长实私募证券投资基金）、优策长秀私募证券投资基金、优策月月盈3号私募投资基金3只基金产品投向的银行协议存款资金转出至基金产品托管户之外的其他账户。截至2024年7月2日，转出资金尚有9. 55亿元未归还。

此外，优策投资报送的实际控制人信息存在虚假记载，优策投资提供、报送的产品信息存在虚假记载。

浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。

记者获悉，此次对优策投资和相关人员合计处罚超3500万元，处罚力度为私募投资基金史上最重。《私募投资基金监督管理条例》出台后，大幅提高了处罚力度，证监会积极做好贯彻落实，用足用好法律条款，进一步提高违法违规成本。

值得注意的是，对于优策投资及相关人员，除了上述罚款，中国证券投资基金业协会同步撤销管理人登记；对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

据悉，近年来证监会扎实推进私募领域风险整治，形成了全方位、立体式处罚追责体系。行政监管和自律管理协同发力，近5年出清违法违规及僵尸机构超8000家，行业结构进一步优化，行业风险明显收敛。

记者获悉，未来，证券监管部门将持续严厉打击私募领域违法违规行为。其中，侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、违规关联交易、违规违约投资等行为严重损害投资者合法权益，触犯私募基金监管“底线”“红线”，证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。

编辑：胡晨曦

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