因债券项目内控及底稿留存等操作违规 山东证监局对中泰证券采取责令改正措施
新华财经|2022年09月01日
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中泰证券股份有限公司投资银行业务委员会股权、债权及相关业务质量控制现场核查规定等业务制度不够细化、在个别债券项目执业中存在内控约束及管理机制不到位的情况。
新华财经北京9月1日电 证监会网站近日公布了山东证监局关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。
山东证监局指出，中泰证券存在以下问题：
一是《中泰证券股份有限公司投资银行业务委员会股权、债权及相关业务质量控制现场核查规定》等业务制度不够细化、在个别债券项目执业中存在内控约束及管理机制不到位的情况。
二是个别债券项目终止后，项目组未及时将终止项目信息报送质量控制部门纳入终止项目数据库。
三是个别债券项目工作底稿留存不完整或不规范。
山东证监局指出，中泰证券上述行为违反了相关法律法规，依法决定对中泰证券采取责令改正的监督管理措施。
编辑：王柘
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