15家金融机构涉嫌违规被启动自律调查

新华财经北京6月2日电 近日，中国银行间市场交易商协会（简称“交易商协会”）对渤海证券、国海证券等7家涉嫌违规的金融机构启动自律调查。在此之前，交易商协会已经对建设银行、工商银行、光大证券等8家金融机构陆续启动自律调查。

5月31日，交易商协会通报显示，交易商协会在债务融资工具违规“自融”的调查中发现，北方国际信托、中海外钜融资产管理集团有限公司、长城国瑞证券、渤海证券、国联证券、国融证券、国海证券在相关债务融资工具的发行和交易环节涉嫌存在违规行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会对上述7家机构启动自律调查。

据专家介绍，所谓“自融”，即由发行人直接或间接认购自己发行的债务融资工具。2020年11月，监管机构发文严禁发行人“自融”后，交易商协会于2022年首次查处“自融”、二级市场利益输送等违规行为。2023年以来，交易商协会继续坚定不移贯彻落实监管从严要求，不断完善多层次的自律惩戒体系，以严格的自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，针对债市的各项违规行为出手频繁。

据记者统计，在此次7家涉嫌违规的金融机构被启动自律调查之前，今年以来另有8家涉嫌违规的金融机构被启动自律调查。交易商协会5月11日通报显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对建设银行债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。5月9日，交易商协会公告，分别针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。更早之前，交易商协会于4月4日对工商银行启动自律调查。公告披露的原因显示，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。交易商协会依规已对工商银行开展自律调查。

除了上述几家大型银行，今年3月31日，交易商协会宣布对4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查。具体为，光大证券作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行股份有限公司、吉林亿联银行股份有限公司违规收取发行人大额财务资助；富国资产管理（上海）有限公司协助相关发行人直接或者间接认购自己发行的债券。

交易商协会强调，银行间债券市场参与机构，在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

今年以来被启动自律调查的金融机构中，包括多家大型银行。中国市场学会金融委员付立春告诉记者，当前监管部门对整个金融资本市场的监管越来越趋于规范和严格，针对银行和庞大的债券市场的监管体系也正在调整和优化。由于银行在债券市场扮演着非常重要的角色，未来银行活动的规范化也会对债券市场产生比较大的影响。

编辑：王柘

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