因未审慎核查公司债承销期间事项 国都证券被北京证监局采取监管谈话措施
新华财经|2026年05月15日
阅读量：
国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题。
新华财经北京5月15日电 北京证监局15日发布关于对国都证券股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定。
经查，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条的规定。
根据有关规定，北京证监局决定对国都证券采取监管谈话的行政监管措施。国都证券公司主要负责人按指定日期携带有效身份证件到北京证监局接受监管谈话。
编辑：王菁
声明：新华财经（中国金融信息网）为新华社承建的国家金融信息平台。任何情况下，本平台所发布的信息均不构成投资建议。如有问题，请联系客服：400-6123115
