涉债券发行利率与承销费用挂钩 华金证券被出具警示函
新华财经|2026年05月18日
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中国证券监督管理委员会贵州监管局决定对华金证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
新华财经北京5月18日电 近日，中国证券监督管理委员会贵州监管局发布的行政监管措施决定书显示，华金证券股份有限公司作为公司债“20遵和02”主承销商及受托管理人，在债券发行定价过程中，存在将债券发行利率与承销费用挂钩的行为。该行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》的规定。中国证券监督管理委员会贵州监管局决定对华金证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
编辑：王菁
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