深圳证监局对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正措施
新华财经|2024年09月06日
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因混沌天成期货股份有限公司未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条的规定。
新华财经北京9月6日电 深圳证监局6日公告称，因混沌天成期货股份有限公司未建立健全对香港子公司的全面风险管理体系，未及时发现香港子公司部分业务风险并采取有效管控措施。上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号，下同）第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，深圳证监局决定对混沌天成期货股份有限公司采取责令改正的监管措施。
同时，混沌天成期货总经理黄璐、混沌天成期货首席风险官李楠因对上述违规行为负有责任，被深圳证监局采取出具警示函措施的决定。
编辑：吴郑思
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