罚没超4100万元再创“史上最重” 证监会严厉打击违规募集、侵占挪用等4方面恶劣违法违规行为

新华财经北京1月23日电（记者刘玉龙）据中国证监会1月23日消息，近日，证监会对浙江瑞丰达资产管理有限公司（以下简称瑞丰达）及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。

经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。中国证券投资基金业协会注销相关私募机构管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

据悉，相关处罚力度再创“史上最重”。证券监管部门充分用足用好法律条款，进一步提高违法违规成本，对瑞丰达案相关机构和人员合计罚没超4100万元，超过前期的优策案（3500万元）。这表明了证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度。

近年来，证监会坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，正在持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等触犯私募基金监管“底线”“红线”的恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任。据了解，2025年，证券监管部门对600余个私募机构、个人采取行政监管措施，立案稽查约30起，移送公安机关线索约40条。

1月23日当天，中国证券投资基金业协会发布《私募基金纪律处分典型案例（第二批）》，典型案例涵盖募集推介、投资运作、内部控制、从业资格管理等方面的严重违规行为，通过发挥典型案例释法说理、警示教育的作用，帮助私募基金行业机构及其从业人员准确理解规则要求，提升行业合规意识，为行业高质量发展筑牢根基。

据悉，证监会将坚决贯彻落实党中央、国务院决策部署，持续依法严厉查处私募基金领域违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等4方面恶劣违法违规行为，严肃追究违法主体责任，提高违法违规成本，持续净化市场环境，同时推动私募机构抓紧整改各类不规范行为，促进行业规范健康发展，切实保护投资者合法权益。

编辑：胡晨曦

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